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中中原人民共和国中国证券监督管理委员会关于

2019-11-10 04:55

发布公文单位:中中原人民共和国中国证券监督管理委员会

文  号:香港证肆期货(Futures卡塔尔国交易监督委员会基金字[2000]66号

发表日期:2000-9-27

执行日期:2000-9-27

生效日期:2005-4-4

各基金管理公司:
  为拉长对资金财产管理公司开办分支机构的拘禁,依据有关法律、法规和计谋的规定,现就资金管理公司在国内设立分支机构的有关难题通报如下:
  意气风发、基金管理公司的分支机构包涵根据地和事务厅。
  事务部和事务厅为资金财产管理集团的全资从属不合规人机构,其法律权利由基金管理集团担任。
  二、基金处理集团在国内开设子公司,应经中国证券监督管理委员会(以下简单称谓“中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会”卡塔 尔(英语:State of Qatar)批准;在国内设立事务所,应报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案。
  三、根据地可从事基金付加物开荒、推销及集团授权的别的专门的工作,但不可超过公司的经营范围;事务所不得从事经营性活动。
  四、分集团和事务所不得以合资、同盟方式设立;不得以包揽、租借格局经营。
  五、基金管理集团申请开设分集团,应向中中原人民共和国中国证券监督管理委员会报送下列资料:
  (风流倜傥卡塔尔国申请报告,包涵开办分行的来头和拟设立分行的称号、地方等;
  (二卡塔 尔(阿拉伯语:قطر‎董事会决定;
  (三卡塔 尔(英语:State of Qatar)拟设立分行的首要职分和管理制度;
  (四卡塔尔拟任分局领导及首要专业为主的简历;
  (五卡塔 尔(英语:State of Qatar)中中原人民共和国中国证券监督管理委员会鲜明的别样资料。
  六、基金管理集团设立子公司的提请获取批准后,应遵照有关规定持中国中国证券监督管理委员会的认可文件到工业专科学园营商政管理机关办理登记注册手续。
  七、基金管理公司开设办事处后,应在15个专门的学问日内将办事处的场子、职务、管理制度及领导名单等报中国中国证券监督管理委员会备案。
  八、基金管理公司收回分部或转移分企登事项,应依据关于规定到工商户籍政策管理活动办理有关手续并报中黄炎子孙民共和国中国证券监督管理委员会备案。
  基金管理公司收回办事处或更改事务部主要事项,应报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案。
  九、基金管理公司应树立卓有成效的管理制度,抓好对支行和事务所的保管。
  十、中国中国证券监督管理委员会将对基金管理公司的子公司和事务厅开展期限或不依期检查,并将检查结果作为资本管理集团年度检审的显要内容。

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